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省政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省財政廳省發(fā)展改革委江蘇省
新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知
蘇政辦發(fā)〔2010〕153號 2010年12月27日
各市、縣人民政府，省各委、辦、廳、局，省各直屬單位：
省財政廳、省發(fā)展改革委制訂的《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法
省財政廳 省發(fā)展改革委
第一章 總 則
第一條 為扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)壯大規(guī)模，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2008〕116號）及《省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委關(guān)于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展若干意見的通知》（蘇政辦發(fā)〔2008〕141號）文件精神，設(shè)立江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金），并制訂本辦法。
第二條 引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，完善創(chuàng)業(yè)發(fā)展環(huán)境；有效引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)投入，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，推進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。
第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、嚴(yán)格管理”的原則，資金專門投向江蘇省境內(nèi)的新能源、新材料、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、軟件和服務(wù)外包、物聯(lián)網(wǎng)和新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)。引導(dǎo)基金由省發(fā)起，并按照效率優(yōu)先、兼顧地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，選擇與有關(guān)市、縣政府合作。
第四條 引導(dǎo)基金省級首期出資10億元人民幣，以后根據(jù)實際情況逐步調(diào)整規(guī)模。
第五條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有的國家級引導(dǎo)資金和市、縣其他創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金之間建立協(xié)調(diào)配合機(jī)制，科學(xué)合理使用資金，提高資金配置效率。
第二章 基金組織架構(gòu)
第六條 引導(dǎo)基金經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立。
第七條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱管理委員會），主要負(fù)責(zé)有關(guān)引導(dǎo)基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運(yùn)行機(jī)制、風(fēng)險控制、績效獎懲等。具體職責(zé)是：
（一）涉及引導(dǎo)基金重大事項的決策，確定投資方向和投資原則；
（二）審查批準(zhǔn)投資項目的管理、風(fēng)險控制、投資退出機(jī)制和業(yè)績考核等制度；
（三）審查批準(zhǔn)年度資金籌集、投資計劃。
第八條 管理委員會由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)和省財政廳、發(fā)展改革委、科技廳、經(jīng)濟(jì)和信息化委等部門負(fù)責(zé)人組成。
第九條 管理委員會每半年召開一次例會，如有需要，主任可決定召集特別會議。
第十條 管理委員會下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在省財政廳，負(fù)責(zé)管理委員會日常事務(wù)。具體負(fù)責(zé)：
（一）貫徹執(zhí)行管理委員會確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；
（二）組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作；
（三）監(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況；
（四）向基金管理委員會提交年度工作報告；
（五）完成管理委員會交辦的其他工作。
第十一條 建立專家評審制度，由省發(fā)展改革委牽頭設(shè)立評審委員會，受管理委員會的委托，對市、縣和創(chuàng)投管理團(tuán)隊的申請方案進(jìn)行合規(guī)性初選，組織有關(guān)部門和專家對引導(dǎo)基金投資和合作方案進(jìn)行獨立評審，并將評審意見上報管理委員會審查批準(zhǔn)。
第十二條 經(jīng)省政府批準(zhǔn)，指定省級事業(yè)單位江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所（江蘇省股權(quán)登記中心）作為引導(dǎo)基金的出資人代表，代行出資人權(quán)利和義務(wù)。
第十三條 省級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金運(yùn)作方式主要通過與市縣引導(dǎo)基金合作、階段參股、跟進(jìn)投資、投資保障和風(fēng)險補(bǔ)助等。與市、縣（包括開發(fā)區(qū)）合作的引導(dǎo)基金，市、縣出資額不得低于省出資額。引導(dǎo)基金通過階段參股方式的，應(yīng)向社會公開征集合作的管理團(tuán)隊，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于風(fēng)險較高的種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，引導(dǎo)基金可適量給予風(fēng)險補(bǔ)助。參股投資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補(bǔ)助方式由合作的管理團(tuán)隊提出申請。與市、縣（開發(fā)區(qū)）引導(dǎo)基金進(jìn)行合作，由地方政府提出申請，管理委員會審核批準(zhǔn)。
第十四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資以其所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。
第十五條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于社會資本到位，對單個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過30%，且不能成為第一大股東，引導(dǎo)基金與國家級引導(dǎo)基金及市、縣其他引導(dǎo)資金參股同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導(dǎo)基金的合計參股比例不得超過50%。
第十六條 本辦法所稱的初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)是指在江蘇省注冊成立，主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè)，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；
（二）凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售收入的5%以上。
第十七條 引導(dǎo)基金可通過上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。
第三章 投資管理
第十八條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補(bǔ)助和投資保障。
（一）階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。
（二）跟進(jìn)投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。
（三）風(fēng)險補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對已投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)予以一定的補(bǔ)助。
（四）投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對具有投資潛力，但暫時不符合投資條件的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的初創(chuàng)期企業(yè)在投資前提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，并由引導(dǎo)基金給予資金資助。
第十九條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：
（一）引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，必須按有關(guān)規(guī)定在江蘇省經(jīng)工商行政管理部門登記，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；
（二）實收資本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊后3年內(nèi)出資額達(dá)人民幣5000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資；
（三）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員。管理團(tuán)隊的主要管理人員已經(jīng)受托管理一家以上經(jīng)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績優(yōu)良，或有已成功投資和服務(wù)兩個以上創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)驗；
（四）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制；
（五）按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。
第二十條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資時應(yīng)當(dāng)符合下列原則：
（一）投資對象原則上應(yīng)當(dāng)是在江蘇省范圍內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資江蘇省范圍內(nèi)中小創(chuàng)新型未上市企業(yè)的資金不低于70%；
（二）投資對象應(yīng)從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；
（三）投資對象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；
（四）投資對象應(yīng)以初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的30%；
（五）對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%；
（六）投資對象不能屬于合伙企業(yè)，不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；原則上不得控股被投資企業(yè)。
第二十一條 跟進(jìn)投資僅限于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。跟進(jìn)投資項目原則上應(yīng)在江蘇省境內(nèi)。
第二十二條 引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資時，應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行審查：
（一）上年度被投資企業(yè)的會計報表和審計報告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；
（二）被投資企業(yè)的資產(chǎn)評估報告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；
（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的文件副本；
（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》；
（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》。
第二十三條 對于符合條件的跟進(jìn)投資項目，引導(dǎo)基金在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)。
第二十四條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可以委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管機(jī)構(gòu)與被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件或時間等。
第二十五條 引導(dǎo)基金用于跟進(jìn)投資的資金不得超過全部投資額的10%，且對單個企業(yè)只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資。
第二十六條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項：
（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以退出；
（二）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；
（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。
第二十七條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格按不低于原始投資額和同期國債利息之和確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時市值確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價格的原則，以公開方式進(jìn)行。
第二十八條 鼓勵首投（即引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)先于其他社會投資企業(yè)，第一次投向新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項目的資金）。當(dāng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資比例不低于全部投資額的30%時，如其中首投資金投向于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資出現(xiàn)虧損，引導(dǎo)基金可根據(jù)事先約定，排在其他股東清償順序最后清償。
第四章 投資保障和風(fēng)險補(bǔ)助
第二十九條 投資保障分兩個階段進(jìn)行。在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對被投資企業(yè)給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)完成投資后，引導(dǎo)基金對被投資企業(yè)給予投資后資助。
第三十條 申請投資保障的項目應(yīng)符合管理委員會確定的投資方向和投資原則。
第三十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在擬對被投資企業(yè)進(jìn)行首投時，可以與被投資企業(yè)通過一定程序共同向管理委員會提出資助申請。
第三十二條 申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與擬被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項：
（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向被投資企業(yè)提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長不超過2年；
（二）輔導(dǎo)期內(nèi)被投資企業(yè)應(yīng)達(dá)到符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的條件；
（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)雙方違約責(zé)任的追究。
第三十三條 符合本辦法第三十二條規(guī)定，并經(jīng)管理委員會審核同意的，引導(dǎo)基金可以給予被投資企業(yè)投資前資助，資助金額原則上不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補(bǔ)助被投資企業(yè)高新技術(shù)研發(fā)的費用支出。
第三十四條 經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實施投資后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)可以共同向管理委員會申請投資后資助。經(jīng)管理委員會審核同意后，引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予被投資企業(yè)原則上不超過100萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助被投資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費用支出。
第三十五條 對輔導(dǎo)期結(jié)束未實施投資的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)應(yīng)分別提交專項報告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，引導(dǎo)基金依法收回投資前資助資金。
第三十六條 引導(dǎo)基金用于投資保障資助資金的來源為引導(dǎo)基金投資收益。
第三十七條 滿足本辦法相關(guān)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在對初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)完成投資后，可以申請風(fēng)險補(bǔ)助。
第三十八條 經(jīng)評審委員會審核并報管理委員會批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的5%給予風(fēng)險補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過500萬元人民幣。
第三十九條 風(fēng)險補(bǔ)助資金主要用于彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)投資損失。
第五章 監(jiān)督管理
第四十條 管理委員會按照有關(guān)規(guī)定，對引導(dǎo)基金建立有效的績效考核制度，定期對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果、擴(kuò)大引導(dǎo)基金投資規(guī)模、資金投向及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估，并納入公共財政考核評價體系。
第四十一條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)期限原則上不超過5年。如確有需要超過5年的，須經(jīng)管理委員會同意。
第四十二條 與引導(dǎo)基金合作的有關(guān)市、縣和創(chuàng)投管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)于每季度末向管理委員會報送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況；及時報告運(yùn)行過程中的重大事件，并于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。
第四十三條 引導(dǎo)基金以參股方式發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議約定引導(dǎo)基金的優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)（本辦法第二十八條所列情況除外）。
第四十四條 對采用跟進(jìn)投資方式支持市、縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的，市、縣引導(dǎo)基金應(yīng)加強(qiáng)對所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財務(wù)風(fēng)險。
第四十五條 引導(dǎo)基金可按照投資收益的一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，建立風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制。
第四十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、擔(dān)保、贊助、捐贈等支出，未投資金應(yīng)存放銀行或購買國債；引導(dǎo)基金及獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和省政策限制類行業(yè)。
第六章 附 則
第四十七條 本辦法的制訂和修改，須經(jīng)管理委員會所有委員單位通過后生效。
第四十八條 本辦法由管理委員會授權(quán)管理委員會辦公室解釋。
第四十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。