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省發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《江蘇省境外投資項目
核準(zhǔn)暫行管理辦法》的通知
蘇發(fā)改規(guī)發(fā)〔2011〕6號 2011年4月15日
各省轄市發(fā)展改革委、縣（市）發(fā)展改革委（局）：
現(xiàn)將《江蘇省境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》印發(fā)你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
江蘇省境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范對全省境外投資項目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第21號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于完善境外投資項目管理有關(guān)問題的通知》（發(fā)改外資〔2009〕1479號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》（發(fā)改外資〔2011〕235號）等法律法規(guī)和文件精神，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在本省行政區(qū)域內(nèi)注冊的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機構(gòu)，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準(zhǔn)。
投資主體在香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)進行的投資項目的核準(zhǔn)，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。
第二章 核準(zhǔn)機關(guān)及權(quán)限
第四條 境外投資項目區(qū)分為資源開發(fā)類和非資源開發(fā)類。資源開發(fā)類境外投資項目是指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。非資源開發(fā)類境外投資項目是指資源開發(fā)類之外的境外投資項目。
第五條 資源開發(fā)類境外投資項目，按照以下權(quán)限核準(zhǔn)：
（一）中方投資額3億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；
（二）中方投資額3億美元以下的，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
第六條 非資源開發(fā)類境外投資項目，按照以下權(quán)限核準(zhǔn)：
（一）中方投資額1億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；
（二）中方投資額1億美元以下的，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
第七條 有關(guān)特殊項目的核準(zhǔn)：
前往臺灣地區(qū)和前往未建交、受國際制裁國家，或前往發(fā)生戰(zhàn)爭、動亂等國家和地區(qū)的投資項目，以及涉及基礎(chǔ)電信運營、跨界水資源開發(fā)利用、大規(guī)模土地開發(fā)、干線電網(wǎng)、新聞傳媒等特殊敏感行業(yè)的境外投資項目，不分限額，由省發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
第三章 項目申請報告
第八條 投資主體提交的項目申請報告應(yīng)按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)境外投資項目申請報告示范大綱的通知》（發(fā)改外資〔2007〕746號）和國家對境外投資項目的有關(guān)要求進行編制。境外投資項目申請報告主要包括以下內(nèi)容：
（一）項目名稱、投資方基本情況；
（二）項目背景、投資環(huán)境情況；
（三）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項目效益、風(fēng)險情況；
（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；
（五）購并或參股項目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。
第九條 投資主體報送的項目申請報告應(yīng)附以下文件：
（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議，國有企業(yè)需提供國有資產(chǎn)管理部門的意見；
（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；
（三）銀行出具的融資意向書；
（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；
（五）投標(biāo)、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；
（六）境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)按本辦法第十八、十九、二十條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委或省發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)文件。
第十條 屬國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的境外投資項目，項目申請報告原則上應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)、服務(wù)范圍的甲級工程咨詢資格的機構(gòu)編制。屬省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的重大境外投資項目，項目申請報告原則上應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)、服務(wù)范圍的乙級及以上工程咨詢資格的機構(gòu)編制。
第十一條 投資主體應(yīng)向項目核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告一式五份，并附電子文檔一份。投資主體應(yīng)對所有申報材料的真實性負(fù)責(zé)。
第四章 核準(zhǔn)程序
第十二條 投資主體須向其注冊所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門提交項目申請報告及相關(guān)附件。省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由投資主體注冊所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門初審后報省發(fā)展改革委；國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由投資主體注冊所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革委，經(jīng)省發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委。
縣（市）發(fā)展改革部門向省發(fā)展改革委報送項目申請報告，應(yīng)同時抄送相應(yīng)省轄市發(fā)展改革委。
省管企業(yè)可直接向省發(fā)展改革委提交項目申請報告，同時抄送省國有資產(chǎn)管理部門。
第十三條 省發(fā)展改革委核準(zhǔn)境外投資項目時，可根據(jù)需要征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向省發(fā)展改革委提出書面意見，逾期則視為對所征求意見無異議。
第十四條 省發(fā)展改革委對于材料不齊全或者不符合要求的項目申請報告，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)，一次性告知投資主體需要補正、澄清的全部內(nèi)容。
第十五條 省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向省發(fā)展改革委提出評估報告，并承擔(dān)評估責(zé)任。
承擔(dān)項目申請報告編制任務(wù)的咨詢機構(gòu)，不得承擔(dān)同一項目的委托咨詢評估任務(wù)。
第十六條 省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)，或者向國家發(fā)展改革委提出初審意見。如20個工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出初審意見，經(jīng)省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知投資主體。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機構(gòu)進行評估的時間。
第十七條 省發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項目，應(yīng)向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件，并在20個工作日內(nèi)將項目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面決定通知投資主體，說明理由并告知投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第十八條 境外收購或競標(biāo)項目在申請項目核準(zhǔn)前實行信息報告制度。
境外收購項目是指投資主體直接或通過在境外設(shè)立的子公司或控股公司以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。境外競標(biāo)項目是指投資主體直接或通過在境外設(shè)立的子公司或控股公司參與境外公開或不公開的競爭性招標(biāo)，以投資獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。
第十九條 境外收購或競標(biāo)項目的投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，即境外收購項目在對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿遥ɑ虻貐^(qū)）政府審查部門提出申請之前，境外競標(biāo)項目在對外正式投標(biāo)之前，應(yīng)通過省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門向省發(fā)展改革委報送項目信息報告。中方投資額1億美元以下的境外收購和競標(biāo)項目，項目信息報告由省發(fā)展改革委確認(rèn)；中方投資額1億美元及以上的境外收購和競標(biāo)項目，項目信息報告由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委確認(rèn)。
已有境外投資項目經(jīng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的投資主體，可直接向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告，抄報省發(fā)展改革委以及國家有關(guān)行業(yè)管理部門；已有境外投資項目經(jīng)省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的投資主體，可直接向省發(fā)展改革委報送項目信息報告，抄報省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門以及省有關(guān)行業(yè)管理部門。
第二十條 境外收購或競標(biāo)項目信息報告應(yīng)按照附表格式要求編制，主要內(nèi)容包括：
（一）項目名稱；
（二）投資主體基本情況；
（三）投資背景情況；
（四）收購或競標(biāo)目標(biāo)情況；
（五）對外工作情況；
（六）盡職調(diào)查情況；
（七）收購或競標(biāo)方案；
（八）下一步工作時間表。
境外收購或競標(biāo)項目信息報告還應(yīng)附以下文件：投資主體與外方簽署的意向性協(xié)議文件、投資主體相關(guān)決策文件和其他支持性文件等。
第二十一條 屬省發(fā)展改革委確認(rèn)權(quán)限的，省發(fā)展改革委在收到境外收購或競標(biāo)項目信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)文件。屬國家發(fā)展改革委確認(rèn)權(quán)限的，省發(fā)展改革委對境外收購或競標(biāo)項目信息報告初審后報國家發(fā)展改革委確認(rèn)。確認(rèn)文件是境外收購或競標(biāo)項目申請報告的必備附件。
項目信息報告的確認(rèn)程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)按項目核準(zhǔn)權(quán)限向相應(yīng)的核準(zhǔn)機關(guān)申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項前期費用計入項目投資總額。
第二十三條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向原核準(zhǔn)機關(guān)申請變更：
（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；
（二）建設(shè)地點發(fā)生變化；
（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；
（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。
變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章 核準(zhǔn)條件及效力
第二十四條 項目核準(zhǔn)機關(guān)主要依據(jù)以下條件對項目進行審查：
（一）符合法律、法規(guī)、規(guī)章以及產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；
（二）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家和本省關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外優(yōu)秀人才、先進技術(shù)和管理經(jīng)驗；
（三）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；
（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實力。
第二十五條 對中方投資額3000萬美元及以上至3億美元以下的資源開發(fā)類、中方投資額1000萬美元及以上至1億美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項目，省發(fā)展改革委在項目核準(zhǔn)文件印制之后、下發(fā)之前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定報國家發(fā)展改革委辦理核準(zhǔn)登記手續(xù)。國家發(fā)展改革委對符合規(guī)定的出具《地方重大境外投資項目核準(zhǔn)登記單》。
第二十六條 投資主體憑境外投資項目核準(zhǔn)機關(guān)的核準(zhǔn)文件，第二十五條所列項目還應(yīng)持《地方重大境外投資項目核準(zhǔn)登記單》，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理、稅收、金融保險等相關(guān)手續(xù)。
第二十七條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得相應(yīng)項目核準(zhǔn)機關(guān)出具的項目核準(zhǔn)文件。
第二十八條 核準(zhǔn)機關(guān)出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。
對在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)的項目，投資主體應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前30日內(nèi)向省發(fā)展改革委或經(jīng)省發(fā)展改革委向國家發(fā)展改革委申請延期。屬省發(fā)展改革委核準(zhǔn)權(quán)限的，省發(fā)展改革委應(yīng)在有效期屆滿前作出是否予以延期的決定。
對在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)也未經(jīng)原項目核準(zhǔn)機關(guān)作出準(zhǔn)予延期決定的項目，原項目核準(zhǔn)文件自動失效。
核準(zhǔn)文件有效期滿后，投資主體辦理本法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示相應(yīng)核準(zhǔn)機關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。
第二十九條 核準(zhǔn)機關(guān)出具的境外收購或競標(biāo)項目信息報告確認(rèn)文件應(yīng)規(guī)定有效期。投資主體可在有效期內(nèi)對外開展實質(zhì)性工作，如在有效期內(nèi)未能完成，應(yīng)根據(jù)情況及時辦理確認(rèn)文件延期手續(xù)，或者重新報送項目信息報告。
確認(rèn)文件延期手續(xù)的辦理程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 對未經(jīng)項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)的境外投資項目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)、金融保險等部門和單位不得辦理相關(guān)手續(xù)。
第三十一條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項目核準(zhǔn)文件的，核準(zhǔn)機關(guān)可以根據(jù)核準(zhǔn)權(quán)限撤消對該項目的核準(zhǔn)文件。
第三十二條 核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)對投資主體執(zhí)行項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。
第六章 附 則
第三十三條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。
第三十四條 投資主體赴臺灣地區(qū)投資的項目需按照《國家發(fā)展改革委商務(wù)部國臺辦關(guān)于印發(fā)〈大陸企業(yè)赴臺灣地區(qū)投資管理辦法〉的通知》（發(fā)改外資〔2010〕2661號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條 本辦法自2011年6月1日起施行。此前有關(guān)境外投資項目核準(zhǔn)管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。
附表（略）