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蘇政發(fā)〔2015〕42號
各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：
根據(jù)《中共江蘇省委江蘇省人民政府關(guān)于推進(jìn)簡政放權(quán)加快轉(zhuǎn)變政府職能的實施意見》（蘇發(fā)〔2014〕14號）精神，現(xiàn)就深化行政審批制度改革、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。
以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹十八大、十八屆三中四中全會和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，認(rèn)真落實“四個全面”戰(zhàn)略布局，圍繞使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，大力推進(jìn)行政機(jī)關(guān)工作重心從事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，政府職能向創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護(hù)社會公平正義轉(zhuǎn)變，加快構(gòu)建行政監(jiān)管、信用管理、行業(yè)自律、社會監(jiān)督相結(jié)合的綜合監(jiān)管體系，建立橫向到邊、縱向到底的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)和科學(xué)有效的監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展。
（二）監(jiān)管原則。
1﹒依法監(jiān)管。堅持運用法治思維和法治方式履行監(jiān)管職能，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，提升依法行政的能力和水平，更好發(fā)揮政府作用，推進(jìn)事中事后監(jiān)管制度化、規(guī)范化、程序化。
2﹒權(quán)責(zé)一致。依法界定、科學(xué)劃分各級政府及其部門監(jiān)管職責(zé)，法定職責(zé)必須為。建立健全監(jiān)管制度，落實市場主體行為規(guī)范責(zé)任、部門市場監(jiān)管責(zé)任和屬地政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。完善部門間各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、齊抓共管的工作機(jī)制，實現(xiàn)資源共享，提高監(jiān)管合力。
3﹒聯(lián)合懲戒。充分發(fā)揮信用管理在事中事后監(jiān)管中的作用，完善信用體系，建立信用信息互通共享機(jī)制，實現(xiàn)社會信用信息的綜合聯(lián)動利用，加大失信懲戒力度，形成“一處違法、處處受限”的信用約束機(jī)制。
4﹒社會共治。充分發(fā)揮法律法規(guī)的規(guī)范作用、行業(yè)組織的自律作用、輿論和社會公眾的監(jiān)督作用，實現(xiàn)社會共同治理，促動市場主體自我約束、誠信經(jīng)營。
二、監(jiān)管措施
（一）堅持依法行政，加強(qiáng)和改進(jìn)行政監(jiān)管。
1﹒加強(qiáng)日常督查。建立科學(xué)、規(guī)范的抽查制度、責(zé)任追溯制度、經(jīng)營異常名錄和違法經(jīng)營者黑名單制度。完善常態(tài)化監(jiān)管機(jī)制，采取隨機(jī)抽查、“飛行檢查”、專項督查、專項審計、專項整治、事后稽查和績效評價等方式，提高監(jiān)管水平。完善以隨機(jī)抽查為重點的日常監(jiān)督檢查制度，制定完善食品藥品日常監(jiān)管制度、重點工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量追蹤監(jiān)督目錄制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度、環(huán)境影響檢查評價制度。建立以重點產(chǎn)品日常抽查為主，節(jié)令產(chǎn)品專項抽查、風(fēng)險產(chǎn)品隨機(jī)抽查為補(bǔ)充的抽查制度，擴(kuò)大抽查覆蓋面，及時公開抽查結(jié)果。注重抽查的科學(xué)性、有效性和系統(tǒng)性，并與信用記錄、聯(lián)合懲戒相銜接。
2﹒加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測防范。加強(qiáng)對市場行為的風(fēng)險監(jiān)測分析，加快建立對高危行業(yè)、重點工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點領(lǐng)域的風(fēng)險評估指標(biāo)體系、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警制度、風(fēng)險管理防控聯(lián)動機(jī)制。完善區(qū)域產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全風(fēng)險警示制度，重點加強(qiáng)對發(fā)生事故幾率高、損失重大的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的監(jiān)管，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險。廣泛運用信息技術(shù)手段，增強(qiáng)監(jiān)測和預(yù)判能力，經(jīng)常性研判市場主體經(jīng)營行為，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，開展跟蹤檢查和專項整治，提高監(jiān)管針對性和有效性。
3﹒加強(qiáng)信息化監(jiān)管。充分利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實現(xiàn)在線即時監(jiān)督監(jiān)測。綜合運用移動執(zhí)法、電子案卷等手段，提高執(zhí)法效能。加快利用物聯(lián)網(wǎng)、射頻識別等信息技術(shù)，建立產(chǎn)品質(zhì)量溯源管理制度，形成“來源可查、去向可追、監(jiān)督留痕、責(zé)任可究”的完整信息鏈條，實現(xiàn)數(shù)據(jù)一個庫、監(jiān)管一張網(wǎng)、管理一條線的信息化監(jiān)管目標(biāo)。
4﹒嚴(yán)格行政執(zhí)法。各級行政機(jī)關(guān)要依法履行監(jiān)管職責(zé)，做到“法定職責(zé)必須為”。要加大行政執(zhí)法力度，強(qiáng)化制度建設(shè)，細(xì)化行政執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為，落實行政執(zhí)法責(zé)任制。在檢查中發(fā)現(xiàn)行政相對人已不具備從事行政審批事項活動條件的，能整改的，責(zé)令限期整改；不能整改或者未按期整改到位的，依法進(jìn)行處理；對于違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定的市場主體以及達(dá)不到節(jié)能環(huán)保、安全生產(chǎn)、食品藥品質(zhì)量和工程質(zhì)量等強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的市場主體，依法予以取締，吊銷相關(guān)證照，并依法做出相關(guān)責(zé)任人和從業(yè)人員禁入有關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的決定。
（二）建立失信聯(lián)合懲戒制度，強(qiáng)化信用監(jiān)管。
1﹒加快信用信息平臺建設(shè)。建立完善省市社會法人信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、自然人信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、市場主體信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和市場主體信用信息公示系統(tǒng)等公共信用信息系統(tǒng)。完善市場主體信用信息記錄，建立行業(yè)信用信息記錄、歸集和共享交換機(jī)制。逐步建立包括金融、工商登記、稅費繳納、社保繳費、勞動保障、交通違章、統(tǒng)計等所有信用信息類別、覆蓋全部信用主體的統(tǒng)一信用信息庫和共享平臺。推進(jìn)信用管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，建立以公民身份號碼和組織機(jī)構(gòu)代碼為基礎(chǔ)的統(tǒng)一社會信用代碼制度，完善信用信息征集、存儲、共享與應(yīng)用等環(huán)節(jié)的管理制度，推動地方、行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設(shè)及網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通，構(gòu)建市場主體信用信息公示系統(tǒng)，依法公示失信企業(yè)名單，強(qiáng)化對市場主體的信用監(jiān)管。
2﹒完善信用管理制度。建立市場主體守信激勵、失信懲戒機(jī)制。建立健全失信預(yù)警機(jī)制、紅黑名單公示制度。在行政管理的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，推行信用承諾、信用報告、信用審查制度。推動各級政府部門在行政許可、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、財政資金安排、工程建設(shè)、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、公共資源交易、評先評優(yōu)、日常監(jiān)管和周期性檢驗等方面帶頭應(yīng)用信用信息及產(chǎn)品。建立健全信用分類、分級監(jiān)管機(jī)制，制定市場主體失信行為等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，按照區(qū)域的重要性、行業(yè)的風(fēng)險度、主體的誠信度等不同指標(biāo)劃分不同的類別和等級，實行分類分級動態(tài)監(jiān)管，構(gòu)建聯(lián)合懲戒的基礎(chǔ)。
3﹒建立失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。對嚴(yán)重失信者，要綜合運用市場性懲戒、行政監(jiān)管性懲戒、行業(yè)性懲戒、司法性懲戒和社會性懲戒等手段，依法依規(guī)進(jìn)行懲戒。加強(qiáng)部門協(xié)作，推進(jìn)部門間建立信用信息互通共享機(jī)制，形成跨部門、跨地區(qū)、跨行業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒機(jī)制，實現(xiàn)社會信用信息的綜合聯(lián)動利用，加大失信懲戒力度，讓失信行為無處藏身。
4﹒積極推進(jìn)信用信息運用。在保護(hù)涉及公共安全、商業(yè)秘密和個人隱私等信息的基礎(chǔ)上，依法公開在行政管理中掌握的信用信息，依法使各類社會主體的信用狀況透明、可核查。拓寬信用信息查詢渠道，為公眾查詢市場主體基礎(chǔ)信用信息和違法違規(guī)信息提供便捷高效的服務(wù)。依法規(guī)范信用服務(wù)市場，培育和發(fā)展信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，推動建立自然人信息和隱私保護(hù)的法律制度，加強(qiáng)對信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的嚴(yán)格監(jiān)管。
（三）培育和規(guī)范行業(yè)組織，推動行業(yè)自律。
1﹒強(qiáng)化企業(yè)的主體責(zé)任。嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，企業(yè)要完善自身信用信息公示系統(tǒng)，依法公示企業(yè)相關(guān)信息，提高市場主體經(jīng)營活動的透明度。嚴(yán)格細(xì)化并及時公開在“先照后證”條件下企業(yè)有關(guān)從業(yè)條件，加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)立后的監(jiān)管和服務(wù)，督促企業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為并承擔(dān)社會責(zé)任，促進(jìn)企業(yè)合法經(jīng)營。督促企業(yè)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，改善安全生產(chǎn)條件，制定安全生產(chǎn)工作規(guī)范和操作規(guī)程，編制有效的事故應(yīng)急預(yù)案，切實防范和降低風(fēng)險。對作業(yè)場所不合規(guī)定、設(shè)備與器材不合標(biāo)準(zhǔn)、勞動組織混亂、違章指揮、冒險作業(yè)、違法經(jīng)營、制假售假、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等違法行為，加大處罰力度，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
2﹒發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會的自律作用。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，參與制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)。支持有關(guān)組織依法提起公益訴訟，進(jìn)行專業(yè)調(diào)解。增強(qiáng)參與市場監(jiān)管的能力，不得對轉(zhuǎn)移到行業(yè)協(xié)會實行自律管理的事項進(jìn)行變相審批，不得向企業(yè)亂攤派、亂收費，行業(yè)協(xié)會商會財務(wù)公開并接受社會監(jiān)督。
3﹒發(fā)揮市場專業(yè)化組織的監(jiān)督作用。鼓勵會計師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)揮其所具有的專門知識和專業(yè)技能，對市場主體及其行為進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域的監(jiān)督；推進(jìn)檢驗檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)與政府脫鉤、轉(zhuǎn)制為企業(yè)或社會組織的改革，推進(jìn)檢驗檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)整合，有序放開檢驗檢測認(rèn)證市場，促進(jìn)第三方檢驗檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展；鼓勵發(fā)展和支持信用評價機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)開展對市場主體信用評級，為政府和相關(guān)公眾了解市場主體提供參考。
4﹒加強(qiáng)行業(yè)組織自身建設(shè)。健全行業(yè)組織管理制度，引導(dǎo)行業(yè)組織完善法人治理結(jié)構(gòu)，完善行業(yè)自律的基本架構(gòu)。加快行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管體系建設(shè)，建立評級機(jī)制和執(zhí)業(yè)檢查制度。加強(qiáng)行業(yè)組織管理，規(guī)范行業(yè)組織行為，引導(dǎo)行業(yè)組織依法開展活動。出臺行業(yè)組織監(jiān)管意見，對行業(yè)組織的設(shè)立、運行、管理進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范，做到有法可循、違法必究。行業(yè)組織要帶頭遵紀(jì)守法、誠信經(jīng)營，健全行業(yè)組織人員聘用、薪資報酬、經(jīng)費收支在全體會員中年度公示制度，接受會員監(jiān)督和第三方審計監(jiān)督。
（四）完善社會監(jiān)督體制，促進(jìn)社會共管共治。
1﹒推進(jìn)政務(wù)信息公開透明。堅持以公開為常態(tài)、不公開為例外原則，推進(jìn)決策公開、執(zhí)行公開、管理公開、服務(wù)公開、結(jié)果公開。通過政務(wù)信息公開和社會信息資源共享開放，進(jìn)一步加大信息公開力度，提高行政機(jī)關(guān)職能、權(quán)力運行的透明度，為新聞媒體、行業(yè)組織、利益相關(guān)主體和消費者共同參與對政府活動和市場主體的監(jiān)督創(chuàng)造條件。充分利用政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦事大廳等線上平臺，全面公開行政審批事項辦理環(huán)節(jié)和要素，及時公布行政機(jī)關(guān)職能和權(quán)力調(diào)整情況，保障社會公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
2﹒拓寬公眾參與社會監(jiān)督的渠道與方式。建立公眾舉報受理網(wǎng)上平臺，暢通投訴舉報“綠色”通道，開通“12345”政務(wù)服務(wù)熱線，鼓勵社會公眾通過互聯(lián)網(wǎng)、舉報電話、投訴信箱等渠道反映企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、違法經(jīng)營等方面的問題，引導(dǎo)社會力量廣泛參與對市場主體的監(jiān)督管理，形成監(jiān)管合力。完善公眾投訴受理和督辦機(jī)制，設(shè)立互動式市場監(jiān)管信息反饋平臺，及時受理并依法處置社會公眾的投訴，將各類市場行為置于全社會的公開監(jiān)督之下，更好地維護(hù)市場秩序。
3﹒充分發(fā)揮公眾和輿論的監(jiān)督作用。健全公眾參與監(jiān)督的激勵機(jī)制，完善有獎舉報制度，依法為舉報人保密。發(fā)揮消費者組織調(diào)處消費糾紛的作用，提升維權(quán)成效。落實領(lǐng)導(dǎo)干部接待群眾來訪制度，健全信訪舉報工作機(jī)制。強(qiáng)化輿論監(jiān)督，曝光典型案件，震懾違法犯罪行為，提高公眾認(rèn)知和防范能力。新聞媒體要嚴(yán)守職業(yè)道德，把握正確導(dǎo)向，嚴(yán)懲以有償新聞惡意中傷生產(chǎn)經(jīng)營者、欺騙消費者的行為。對群眾舉報投訴、新聞媒體反映的問題，市場監(jiān)管部門要認(rèn)真調(diào)查核實，及時依法做出處理，并依法向社會公布處理結(jié)果。
三、保障機(jī)制
（一）明確監(jiān)管責(zé)任。各地、各有關(guān)部門要強(qiáng)化責(zé)任意識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和督促落實，明確部門分工和監(jiān)管責(zé)任，結(jié)合本地、本部門實際，研究出臺具體方案和實施辦法，細(xì)化監(jiān)管措施，形成上下協(xié)同的監(jiān)管體系。各職能部門是事中事后監(jiān)管工作的法定責(zé)任主體，主要領(lǐng)導(dǎo)是第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)是主要責(zé)任人，從事日常監(jiān)管的工作人員為直接責(zé)任人。行政機(jī)關(guān)行政審批事項取消下放轉(zhuǎn)移后，其法定的管理職責(zé)并未取消，仍然承擔(dān)著指導(dǎo)、監(jiān)管的職能和責(zé)任。市、縣（市、區(qū)）要切實落實好承接下放事項的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和屬地管理責(zé)任。
（二）完善相關(guān)制度建設(shè)。按照深入推進(jìn)依法行政、加快建設(shè)法治政府的要求，加強(qiáng)和改進(jìn)制度建設(shè)，加快構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、科學(xué)高效的配套監(jiān)管制度體系。根據(jù)市場監(jiān)管實際需要和市場變化情況，及時修訂完善相關(guān)制度。梳理取消和下放行政審批項目、加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管措施涉及的地方性法規(guī)、政府規(guī)章和規(guī)范性文件，提出修改、廢止建議，修改或者廢止有關(guān)地方性法規(guī)、政府規(guī)章和規(guī)范性文件。各有關(guān)部門要對相關(guān)行政審批事項逐項制定具體的監(jiān)管制度，明確監(jiān)管對象、內(nèi)容、方式和措施等。完善市場監(jiān)管規(guī)范性文件合法性審查機(jī)制，健全地方性法規(guī)、政府規(guī)章和規(guī)范性文件備案審查制度。健全行政復(fù)議案件審理機(jī)制，完善政務(wù)公開、行政賠償和行政補(bǔ)償?shù)戎贫龋菩姓冃Ч芾恚∪珯?quán)力監(jiān)督制度，切實提高政府的執(zhí)行力和公信力。
（三）改革監(jiān)管執(zhí)法體系。行政審批事項取消和調(diào)整后，各地要調(diào)整力量加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管工作隊伍。探索綜合設(shè)置市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，消除多層多頭重復(fù)執(zhí)法。由基層監(jiān)管的事項，省政府部門原則上不設(shè)執(zhí)法隊伍；同一執(zhí)法職責(zé)的市或市轄區(qū)原則上只在一個層級設(shè)置執(zhí)法隊伍。推動市場監(jiān)管重心下移，加強(qiáng)市、縣政府市場監(jiān)管能力建設(shè)，著力解決地方政府工作量增加和監(jiān)管責(zé)任增加、承接人力不足等問題。健全行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制，完善案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序，細(xì)化并嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)法協(xié)作相關(guān)規(guī)定，建立有關(guān)監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)信息共享、案情通報、案情移送制度，實現(xiàn)行政處罰和刑事處罰無縫對接。
（四）強(qiáng)化責(zé)任追究。將行政審批事項事中事后監(jiān)管工作納入對各級政府部門績效管理。綜合運用監(jiān)察、審計、督查、行政復(fù)議等方式，加大對行政機(jī)關(guān)不作為、亂作為、以罰代管、失職、瀆職等違法違規(guī)行為的查處力度。對監(jiān)管部門及其工作人員未按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法造成損失的，要依法追究責(zé)任；對監(jiān)管部門沒有及時發(fā)現(xiàn)、制止違法違規(guī)行為而引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險的，以及地方政府長期不能有效制止違法違規(guī)行為而引發(fā)區(qū)域性風(fēng)險的，要依法追究有關(guān)行政監(jiān)管部門直至政府行政首長的責(zé)任。因過錯導(dǎo)致監(jiān)管不到位造成食品藥品安全、生態(tài)環(huán)境安全、生產(chǎn)安全等領(lǐng)域事故的，要倒查追責(zé)，做到有案必查，有錯必究，有責(zé)必追。
江蘇省人民政府
2015年4月15日